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上海一中院经审理查明,2015年至2022年,被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下绝密押运2,利用分别实际控制的公司,安排被告人葛某等业务员招揽客户,从客户处收取保证金,以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资,通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式,将场外配资提供给客户用于买卖证券,从中赚取息差直至案发。在此期间,李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元,赚取息差1,100余万元;葛某作为业务人员,参与场外配资4.7亿余元。

近年来,资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象,本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金绝密押运2,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具,根据有关规定,不得向投资者承诺保本保收益,严禁使用基金财产从事借贷。而本案中,被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金,形式上是私募“FOF基金”模式,而本质上是向客户收取保证金,从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易,从中获取固定息差,并不承担投资风险,属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。

📰(撰稿:索琼艳)

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      克宫:很难说关于向乌克兰提供反步兵地雷的报道是否属实☂
      2024/11/21   来自永康
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    • 🕶姬梁德LV6大学四年级
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      全国检察机关五年起诉金融领域职务犯罪1000余人🏳
      2024/11/21   来自松原
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    • 喻伟光⛓LV3幼儿园
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      对话《家庭简史》主演祖峰、郭柯宇:来自原生家庭的爱需要磨练🤨
      2024/11/21   来自常熟
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      黑龙江东宁一办公楼爆炸 已致2死5伤♀
      2024/11/21   来自赤壁
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      6楼
      小朋友看完珠海航展向解放军敬礼⌚
      2024/11/21   来自乳山
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    • 荆宝家LV1大学四年级
      7楼
      多只大型宽基股票ETF宣布降费🤩
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